題目

基金職業(yè)道德教育的內容主要包括(  )。

  • A

    培養(yǎng)基金道德觀念,灌輸基金道德規(guī)范

  • B

    灌輸基金道德觀念,培訓基金道德素質

  • C

    培養(yǎng)基金道德觀念,培訓基金道德素質

  • D

    灌輸基金道德規(guī)范,培養(yǎng)基金道德素質

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 1.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念

  基金職業(yè)道德教育,首先是職業(yè)道德觀念教育。通過基金職業(yè)道德教育,要使基金從業(yè)人員深刻認識到基金職業(yè)道德的重要意義,牢固樹立基金職業(yè)道德觀念。 基金行業(yè)是建立在投資人信任基礎之上的,而良好的基金職業(yè)道德和健全的基金監(jiān)管法規(guī)是贏得投資人信任的重要保證,也是基金行業(yè)和基金從業(yè)人員安身立命的基石。比較而言,基金職業(yè)道德還具有基金監(jiān)管法規(guī)不可替代的作用。基金市場的有序運行需

要完善的法律制度,但是僅靠剛性的法律制度來約束基金從業(yè)人員的行為顯然是不夠的,難以對干變萬化的市場行為進行有效約束,仍會出現(xiàn)一些盲區(qū),這就使得基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范成了規(guī)制不當市場行為的最后屏障。因此,通過強化職業(yè)道德觀念教育,使基金從業(yè)人員不僅要重視專業(yè)技能和監(jiān)管法規(guī),也要重視職業(yè)道德;不僅要認識到遵守基金職業(yè)道德規(guī)范的重要意義,也要牢記違反基金職業(yè)道德規(guī)范將受到的懲戒和處罰。
  基金職業(yè)道德觀念教育是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎和保障,只有首先樹立了基金職業(yè)道德觀念,才能使得基金從業(yè)人員在職業(yè)活動中,潛移默化地提升職業(yè)道德素養(yǎng),進而把職業(yè)道德規(guī)范變成自發(fā)自覺的職業(yè)行為。

  2.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

  基金職業(yè)道德規(guī)范教育,是指對基金從業(yè)人員開展的以基金職業(yè)道德具體規(guī)范為內容的教育?;鹇殬I(yè)道德規(guī)范的主要內容是守法合規(guī)、誠實守信、專業(yè)勝任、客戶至上、忠實勤勉、保守秘密等。這是基金職業(yè)道德教育的核心內容,應貫穿于基金職業(yè)道德教育的始終。

  基金職業(yè)道德規(guī)范教育的作用在于把基金職業(yè)道德規(guī)范灌輸?shù)交饛臉I(yè)人員的意識

之中,引導基金從業(yè)人員能夠依據具體的職業(yè)道德規(guī)范實行自我監(jiān)督、自我評價和自我

行為調整。自覺遵循基金職業(yè)道德規(guī)范從事基金活動,是基金從業(yè)人員正常發(fā)揮職業(yè)能

力和職業(yè)作用的基本保障,也是基金從業(yè)人員維護其職業(yè)形象和職業(yè)信用的關鍵因素。

多做幾道

()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內部控制制度由( )組成。

  • A

    內部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。

  • A

    通知業(yè)務機構停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調查公司財務情況

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