基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的機構運營商業(yè)秘密主要有( )。
- A
證券市場分析報告
- B
投資組合
- C
投資計劃
- D
以上都是
基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的機構運營商業(yè)秘密主要有( )。
證券市場分析報告
投資組合
投資計劃
以上都是
商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經營信息。具體而言,從機構運營的角度看,可以包括對證券市場的分析報告、對某一行業(yè)的研究報告、投資組合、投資計劃等;從機構內部治理的角度看,可以包括內控制度、防火墻制度、員工激勵機制、人事管理制度、工作流程等。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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