某基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員甲,并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。因同事乙生病住院,便替代乙從事基金宣傳推介活動。這違背了基金職業(yè)道德中( )的要求。
- A
守法合規(guī)
- B
誠實守信
- C
專業(yè)審慎
- D
保守秘密
某基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員甲,并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。因同事乙生病住院,便替代乙從事基金宣傳推介活動。這違背了基金職業(yè)道德中( )的要求。
守法合規(guī)
誠實守信
專業(yè)審慎
保守秘密
本題主要考查基金職業(yè)道德的相關(guān)內(nèi)容。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題