基金經理小張向一位老年客戶宣傳介紹基金產品,在介紹以往業(yè)績時,有意忽略了該基金表現不好時期,這違反了( )原則。
- A
不得欺詐客戶
- B
不得進行內幕交易
- C
不得操縱市場
- D
不得進行不正當競爭
基金經理小張向一位老年客戶宣傳介紹基金產品,在介紹以往業(yè)績時,有意忽略了該基金表現不好時期,這違反了( )原則。
不得欺詐客戶
不得進行內幕交易
不得操縱市場
不得進行不正當競爭
基金職業(yè)道德規(guī)范誠實守信中不得欺詐客戶這一原則中要求“陳述、介紹和宣傳應當與基金合同、招募說明書等相符”,“從業(yè)人員應當客觀、全面、準確陳述業(yè)績,提供業(yè)績信息的原始出處”。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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