題目

下列屬于欺詐客戶行為的是( )。

  • A

    對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳,應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符,不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述,或者出現(xiàn)重大遺漏。

  • B

    銷售基金或者為投資者提供咨詢服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。

  • C

    違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

  • D

    分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。

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()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會計(jì)監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

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