題目

某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（  ）。

  • A

    贖回1500萬(wàn)份，申購(gòu)1300萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份

  • B

    贖回1000萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份

  • C

    贖回2000萬(wàn)份，申購(gòu)1500萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入700萬(wàn)份

  • D

    贖回700萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)份

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單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。單個(gè)開放日的凈贖回申請(qǐng)，是指該基金的贖回申請(qǐng)加上基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)之和，扣除當(dāng)日發(fā)生的該基金申購(gòu)申請(qǐng)及基金轉(zhuǎn)換中該基金的轉(zhuǎn)入申請(qǐng)之和后得到的余額。本題中，凈贖回超過(guò)1000萬(wàn)構(gòu)成巨額贖回，選項(xiàng)A、C、D中凈贖回為1100萬(wàn)，選項(xiàng)B凈贖回為800萬(wàn)。故選B。

多做幾道

（）指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（ ）組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容（ ）。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有（ ）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括（　）。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會(huì)計(jì)監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會(huì)

  • D

    隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

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