注冊登記機構將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構,同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至( )。
- A
證券交易所
- B
證監(jiān)會
- C
基金托管人
- D
基金份額持有人
注冊登記機構將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構,同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至( )。
證券交易所
證監(jiān)會
基金托管人
基金份額持有人
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題