對基金產(chǎn)品注冊的論述錯誤的是( )。
- A
基金產(chǎn)品的注冊由中國證監(jiān)會負責審查
- B
需要對基金的投資價值和市場前景作出判斷
- C
注冊程序分為簡易程序與普通程序兩種
- D
按照普通程序注冊,注冊審查時間不超過6個月
對基金產(chǎn)品注冊的論述錯誤的是( )。
基金產(chǎn)品的注冊由中國證監(jiān)會負責審查
需要對基金的投資價值和市場前景作出判斷
注冊程序分為簡易程序與普通程序兩種
按照普通程序注冊,注冊審查時間不超過6個月
證監(jiān)會不斷推進基金產(chǎn)品注冊制度的改革,對基金募集的注冊以要件齊備和內(nèi)容合規(guī)為基礎。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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