我國(guó)分級(jí)基金的認(rèn)購(gòu)有如下特點(diǎn)（ ）。Ⅰ.募集包括合并募集和分開(kāi)募集兩種方式Ⅱ.認(rèn)購(gòu)包括場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式Ⅲ.渠道包括具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)和基金管理人及其銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)Ⅳ.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)、場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
分級(jí)基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)。
募集方式 | 合并募集 | 投資者以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu) |
募集完成后，場(chǎng)外募集基礎(chǔ)份額不進(jìn)行拆分，場(chǎng)內(nèi)募集基礎(chǔ)份額自動(dòng)分拆成子份額 | ||
分開(kāi)募集（僅限于債券型分級(jí)基金） | 分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu) | |
通過(guò)比例配售實(shí)現(xiàn)子份額的配比 | ||
認(rèn)購(gòu)方式 | 場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)：注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) | |
場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)：注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng) | ||
認(rèn)購(gòu)渠道 | 具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部 | |
基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) | ||
多做幾道
（）指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（ ）組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容（ ）。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有（ ）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括（?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開(kāi)董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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