( )是投資者以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購。
- A
合并募集
- B
分開募集
- C
普通募集
- D
特殊募集
( )是投資者以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購。
合并募集
分開募集
普通募集
特殊募集
分級基金份額認(rèn)購的特點(diǎn)。
募集方式 | 合并募集 | 投資者以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購 |
募集完成后,場外募集基礎(chǔ)份額不進(jìn)行拆分,場內(nèi)募集基礎(chǔ)份額自動(dòng)分拆成子份額 | ||
分開募集(僅限于債券型分級基金) | 分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購 | |
通過比例配售實(shí)現(xiàn)子份額的配比 | ||
認(rèn)購方式 | 場外認(rèn)購:注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) | |
場內(nèi)認(rèn)購:注冊登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng) | ||
認(rèn)購渠道 | 具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部 | |
基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn) |
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
最新試題
該科目易錯(cuò)題
該題目相似題