下列說法正確的是( )。Ⅰ.分開募集的分級基金的母基金既不上市也不申購贖回Ⅱ.我國發(fā)行的合并募集分級基金的基礎(chǔ)份額不上市交易Ⅲ.開放式分級基金份額的申購贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式Ⅳ.我國合并募集的分級基金的子基金份額不能單獨(dú)申購贖回
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列說法正確的是( )。Ⅰ.分開募集的分級基金的母基金既不上市也不申購贖回Ⅱ.我國發(fā)行的合并募集分級基金的基礎(chǔ)份額不上市交易Ⅲ.開放式分級基金份額的申購贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式Ⅳ.我國合并募集的分級基金的子基金份額不能單獨(dú)申購贖回
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ:分開募集的分級基金,是分別以子代碼進(jìn)行募集,基金成立后,向深圳證券交易所提交上市申請,僅以子代碼上市交易,母基金既不上市也不申購、贖回;
Ⅱ:我國發(fā)行的合并募集分級基金,通常是子份額上市交易,基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購和贖回,不上市交易;
Ⅲ:開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式;
Ⅳ:目前我國發(fā)行的合并募集的分級基金,通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購和贖回,子基金份額只能上市交易,不能單獨(dú)申購和贖回;
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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