下列對于封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則,理解有誤的是( )。Ⅰ.買賣方向相同、申報價格相同的,后申報者優(yōu)于先申報者Ⅱ.較高價格的賣出申報優(yōu)先于較低價格的賣出申報Ⅲ.較高價格的買進申報優(yōu)先于較低價格的買進申報Ⅳ.較低價格的買進申報優(yōu)先于較高價格的買進申報
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列對于封閉式基金交易價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則,理解有誤的是( )。Ⅰ.買賣方向相同、申報價格相同的,后申報者優(yōu)于先申報者Ⅱ.較高價格的賣出申報優(yōu)先于較低價格的賣出申報Ⅲ.較高價格的買進申報優(yōu)先于較低價格的買進申報Ⅳ.較低價格的買進申報優(yōu)先于較高價格的買進申報
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先是指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報,較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。時間優(yōu)先是指買賣方向、價格相同的,先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按交易主機接受申報的時間確定。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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