關(guān)于ETF,以下表述錯誤的是( )。
- A
ETF基金場內(nèi)交易漲跌幅比例為10%
- B
ETF基金合同生效后,基金管理人可向證券交易所申請上市
- C
基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當(dāng)日的申購、贖回清單
- D
ETF申購交易是根據(jù)份額參與凈值確認(rèn)份額
關(guān)于ETF,以下表述錯誤的是( )。
ETF基金場內(nèi)交易漲跌幅比例為10%
ETF基金合同生效后,基金管理人可向證券交易所申請上市
基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當(dāng)日的申購、贖回清單
ETF申購交易是根據(jù)份額參與凈值確認(rèn)份額
ETF基金合同生效后,基金管理人可向證券交易所申請上市?;鸸芾砣嗽诿恳唤灰兹臻_市前需向證券交易所提供當(dāng)日的申購、贖回清單。ETF上市后二級市場的交易要遵循下列交易規(guī)則:①基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值;②基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實行;③基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍,不足100份的部分可以賣出;④基金申報價格最小變動單位為0.001元。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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