題目

關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，表述錯誤的是（  ）。

  • A

    職責(zé)終止時，均需要委托會計事務(wù)所進行審計并對審計結(jié)果給予公告，報中國證監(jiān)會備案

  • B

    各自負責(zé)召集基金份額持有人大會的，均應(yīng)當至少提前30日公告召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

  • C

    均需在基金合同生效的次日，在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

  • D

    均需建立健全各項信息披露管理制度，指定專人負責(zé)管理信息披露事務(wù)

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在基金合同生效的次日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告是基金管理人的職責(zé)，選項C表述錯誤。

多做幾道

（）指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（ ）組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容（ ）。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有（ ）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括（?。?。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調(diào)查公司財務(wù)情況

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