題目

基金招募說明書的重要內(nèi)容不包括()。

  • A

    基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

  • B

    基金資產(chǎn)估值和收益預測

  • C

    基金份額的發(fā)售日期

  • D

    基金投資策略

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本題考查基金招募說明書。招募說明書中的重要內(nèi)容包括:①基金運作方式。②從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標準和方式。③基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定,特別是買賣基金費用的相關條款。④基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制等。⑤基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式。⑥基金風險提示。⑦招募說明書摘要。

多做幾道

()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。

  • A

    通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調(diào)查公司財務情況

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