以下事項不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項的是()。
- A
基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人發(fā)生變動
- B
托管部內(nèi)部職能調(diào)整
- C
托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更
- D
托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
以下事項不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項的是()。
基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人發(fā)生變動
托管部內(nèi)部職能調(diào)整
托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更
托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟
本題考查基金托管人的信息披露義務(wù)。當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件,例如,基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人發(fā)生變動,該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過30%,托管人召集基金份額持有人大會,托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更,發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟,托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰,等等,托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書,并報中國證監(jiān)會及地方證監(jiān)局備案。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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