題目

基金信息披露內容主要有下列事項( )。Ⅰ.基金招募說明書Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金托管協議Ⅳ.基金份額發(fā)售公告

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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基金信息披露的內容包括以下方面:(1)基金招募說明書。(2)基金合同。(3)基金托管協議。(4)基金份額發(fā)售公告。(5)基金募集情況。(6)基金合同生效公告。(7)基金份額上市交易公告書。(8)基金資產凈值、基金份額凈值。(9)基金份額申購、贖回價格。(10)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告。(11)臨時報告。(12)基金份額持有人大會決議。(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動。(14)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟。(15)澄清公告。(16)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

多做幾道

()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內部控制制度由( )組成。

  • A

    內部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>

  • A

    通知業(yè)務機構停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調查公司財務情況

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