題目

下列關(guān)于基金臨時信息披露的說法,正確的是( )。

  • A

    各國信息披露所采用的“重大性”概念只有一種標準

  • B

    基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.1%時屬于基金的重大事件

  • C

    任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格或者基金投資者的申購、贖回行為產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的,相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清

  • D

    提前終止基金合同不屬于基金的重大事件

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在基金合同期限內(nèi),任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格或者基金投資者的申購、贖回行為產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的,相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清。各國(地區(qū))信息披露所采用的“重大性”概念有以下兩種標準:一種是“影響投資者決策標準”,另一種是“影響證券市場價格標準”。所以A不正確,基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%時屬于基金的重大事件。提前終止基金合同也屬于基金的重大事件,D選項不正確,正確答案為C。

多做幾道

()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調(diào)查公司財務(wù)情況

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