基金公司的客戶(hù)又稱(chēng)( )。
- A
基金客戶(hù)
- B
基金投資人
- C
基金持有人
- D
以上都是
基金公司的客戶(hù)又稱(chēng)( )。
基金客戶(hù)
基金投資人
基金持有人
以上都是
基金客戶(hù)即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人,是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人,是開(kāi)展基金一切活動(dòng)的中心。在基金行業(yè)中,基金客戶(hù)、基金投資人和基金持有人等稱(chēng)謂在不同語(yǔ)言場(chǎng)景下運(yùn)用,在《證券投資基金法》中三個(gè)稱(chēng)謂也均有出現(xiàn),其概念所指均為基金公司的客戶(hù)。如果細(xì)分,將基金銷(xiāo)售行為完成前的基金公司準(zhǔn)客戶(hù)也視為基金客戶(hù)的一種類(lèi)型,則基金客戶(hù)的概念外延要稍大于基金投資人或基金持有人。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開(kāi)董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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