題目

下列關(guān)于法規(guī)中對(duì)基金投資人范圍的限制,說法正確的是( )。Ⅰ.基金投資者在辦理認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)前,必須先開立基金賬戶Ⅱ.境內(nèi)機(jī)構(gòu)基金投資者開立基金賬戶時(shí),企業(yè)只需出示企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件,業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件即可Ⅲ.取得中國永久居留權(quán)的外國人,可持外國人永久居留證申請(qǐng)開立基金賬戶Ⅳ.其他在中國境內(nèi)工作生活的外國人是否可以開立以及如何開立基金賬戶已有明確規(guī)定

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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基金投資者在辦理認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)前,必須先開立基金賬戶。境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶時(shí)需要出示有效身份證件原件,提供復(fù)印件(身份證件包括中華人民共和國居民身份證、中華人民共和國護(hù)照、軍官證、士兵證、文職證及警官證)。
境內(nèi)機(jī)構(gòu)基金投資者開立基金賬戶時(shí),企業(yè)需要出示企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件,事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件;另外還需要提供法定代表人授權(quán)委托書,業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件,指定銀行交收賬戶的開戶證明原件等。
取得中國永久居留權(quán)的外國人,可持外國人永久居留證申請(qǐng)開立基金賬戶。
在中國境內(nèi)連續(xù)工作生活一年以上的外國人,可以以其來自于境內(nèi)的收入進(jìn)行基金投資,但法規(guī)并未對(duì)此進(jìn)行明確。

多做幾道

()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會(huì)計(jì)監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會(huì)

  • D

    隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

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