目前我國銷售機(jī)構(gòu)具有下列( )特征。Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)格局正在改變Ⅱ.商業(yè)銀行絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的地位Ⅲ.基金直銷首次超過銀行Ⅳ.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)高速發(fā)展
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
目前我國銷售機(jī)構(gòu)具有下列( )特征。Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)格局正在改變Ⅱ.商業(yè)銀行絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的地位Ⅲ.基金直銷首次超過銀行Ⅳ.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)高速發(fā)展
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在過去的基金銷售格局之中,商業(yè)銀行和證券公司處于絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的地位。銀行因其所擁有的覆蓋全國的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)和成熟的資金清算體系,龐大的客戶基礎(chǔ),以及投資者對(duì)銀行的信任,而使得其渠道優(yōu)勢(shì)無可比擬。對(duì)于大部分基金公司來說,產(chǎn)品銷售主要通過銀行渠道來完成。但最近一兩年情況發(fā)生較大變化。根據(jù)2015年中國證券投資基金業(yè)年報(bào),截至2015年年底,開放式基金銷售保有量中基金公司直銷首次超過銀行渠道,成為銷售保有量最高的渠道,占比為62.6%,其次是銀行的26.5%和券商渠道的9.4%,第三方獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)銷售保有量占比為1.2%和0.3%。
基金管理公司直銷渠道近年銷售量和保有量大幅增長,其原因主要是貨幣市場(chǎng)基金增長迅猛,直銷渠道貢獻(xiàn)了主要份額。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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