目前我國具有基金銷售核準(zhǔn)資質(zhì)的商業(yè)銀行主要是( )。
- A
全國性商業(yè)銀行
- B
城市商業(yè)銀行
- C
在華外資法人銀行
- D
以上都是
目前我國具有基金銷售核準(zhǔn)資質(zhì)的商業(yè)銀行主要是( )。
全國性商業(yè)銀行
城市商業(yè)銀行
在華外資法人銀行
以上都是
據(jù)中國證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù),截至2016年9月,具有基金銷售核準(zhǔn)資質(zhì)的商業(yè)銀行有141家,其中包括18家全國性商業(yè)銀行、73家城市商業(yè)銀行、40家農(nóng)村商業(yè)銀行以及10家在華外資法人銀行;此外,還有99家證券公司、18家期貨公司、4家保險(xiǎn)公司、5家保險(xiǎn)代理公司和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、6家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及107家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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