基金宣傳推介材料要求報備的內(nèi)容不包括( )。
- A
基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書
- B
基金管理公司高級管理人員合規(guī)性復(fù)核意見
- C
基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函
- D
基金評價機構(gòu)出具的業(yè)績表現(xiàn)報告
基金宣傳推介材料要求報備的內(nèi)容不包括( )。
基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書
基金管理公司高級管理人員合規(guī)性復(fù)核意見
基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函
基金評價機構(gòu)出具的業(yè)績表現(xiàn)報告
基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書、基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件、有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件,基金管理公司和基金代銷機構(gòu)負(fù)責(zé)基金營業(yè)業(yè)務(wù)的高級管理人員出具的合規(guī)性復(fù)核意見。選項D不屬于基金宣傳推介材料要求報備的內(nèi)容。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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