中國證監(jiān)會先后頒布了(),對基金機構(gòu)銷售人員行為規(guī)范做出了明確的規(guī)定。Ⅰ.《期貨從業(yè)人員管理辦法》Ⅱ.《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》Ⅲ.《中國證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》Ⅳ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
- A
Ⅰ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅱ、Ⅳ
中國證監(jiān)會先后頒布了(),對基金機構(gòu)銷售人員行為規(guī)范做出了明確的規(guī)定。Ⅰ.《期貨從業(yè)人員管理辦法》Ⅱ.《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》Ⅲ.《中國證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》Ⅳ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
Ⅰ、Ⅳ
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Ⅱ、Ⅳ
本題考查基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范。中國證監(jiān)會先后頒布了《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》《中國證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》,對基金機構(gòu)銷售人員行為規(guī)范做出了明確的規(guī)定。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括( )。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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