基金經(jīng)營機構(gòu)在使用客戶信息時,應當符合收集該信息的目的,并不得進行( )行為。
- A
出售客戶信息
- B
向本基金機構(gòu)以外的其他機構(gòu)和個人提供客戶信息
- C
在客戶提出反對的情況下,將客戶信息用于該信息源以外的金融機構(gòu)其他營銷活動
- D
以上都是
基金經(jīng)營機構(gòu)在使用客戶信息時,應當符合收集該信息的目的,并不得進行( )行為。
出售客戶信息
向本基金機構(gòu)以外的其他機構(gòu)和個人提供客戶信息
在客戶提出反對的情況下,將客戶信息用于該信息源以外的金融機構(gòu)其他營銷活動
以上都是
基金經(jīng)營機構(gòu)要完善信息安全技術(shù)防范措施,確??蛻粜畔⒃谑占鬏?、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)中不被泄露?;鸾?jīng)營機構(gòu)不得篡改、違法使用客戶信息。使用客戶信息時,應當符合收集該信息的目的,并不得進行以下行為:①出售客戶信息;②向本基金機構(gòu)以外的其他機構(gòu)和個人提供客戶信息,但為客戶辦理相關業(yè)務所必需并經(jīng)客戶本人書面授權(quán)或同意的,以及法律法規(guī)和相關監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外:③在客戶提出反對的情況下,將客戶信息用于該信息源以外的金融機構(gòu)其他營銷活動。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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