普通投資者風險承受能力應至少分為五個類型,分為C1、C2、C3、C4、C5,其中C1含風險承受能力最低類別,它是指在C1中符合下列情況之一的自然人( )。
- A
不具有完全民事行為能力
- B
沒有風險容忍度或者不愿意承受任何投資損失
- C
法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
- D
以上都是
普通投資者風險承受能力應至少分為五個類型,分為C1、C2、C3、C4、C5,其中C1含風險承受能力最低類別,它是指在C1中符合下列情況之一的自然人( )。
不具有完全民事行為能力
沒有風險容忍度或者不愿意承受任何投資損失
法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
以上都是
風險承受能力最低的投資者指在C1中符合下列情況之一的自然人:①不具有完全民事行為能力;②沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設(shè)立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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