下列關于基金銷售行為,錯誤的是( )。
- A
不得采取抽獎的方式銷售基金
- B
按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用
- C
可以采取送基金份額的方式銷售基金
- D
不以排擠競爭對手為目的,而壓低基金的收費水平
下列關于基金銷售行為,錯誤的是( )。
不得采取抽獎的方式銷售基金
按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用
可以采取送基金份額的方式銷售基金
不以排擠競爭對手為目的,而壓低基金的收費水平
本題考查基金銷售人員的行為規(guī)范?;痄N售機構在銷售行為中不得采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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