基金銷售人員應當引導投資者到經監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理業(yè)務手續(xù),不得( )。
- A
接受投資者現(xiàn)金
- B
以個人名義接受投資者款項
- C
收取額外費
- D
以上都是
基金銷售人員應當引導投資者到經監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理業(yè)務手續(xù),不得( )。
接受投資者現(xiàn)金
以個人名義接受投資者款項
收取額外費
以上都是
基金銷售人員應當引導投資者到基金管理公司、基金代銷機構的銷售網(wǎng)點、網(wǎng)上交易系統(tǒng)或其他經監(jiān)管部門核準的合法渠道辦理開戶、認購、申購、贖回等業(yè)務手續(xù),不得接受投資者的現(xiàn)金,不得以個人名義接受投資者的款項。
基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務時,應當按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關費用,不得收取其他額外費用,也不得對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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