基金銷售適用性管理制度至少包括以下( )內(nèi)容。Ⅰ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置Ⅱ.對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式或方法Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售適用性管理制度至少包括以下( )內(nèi)容。Ⅰ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置Ⅱ.對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式或方法Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度,應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容:①對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;②對基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險等級進行設(shè)置,對基金產(chǎn)品或者服務(wù)進行風(fēng)險評價的方式或方法;③對投資者進行分類的方法與程序,投資者轉(zhuǎn)化的方法和程序;④對基金投資者風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;⑤對基金產(chǎn)品或者服務(wù)和基金投資者進行匹配的方法;⑥投資者適當(dāng)性管理的保障措施和風(fēng)控制度。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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