基金銷售人員在從事基金銷售活動中禁止發(fā)生的情形為( )。
- A
違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
- B
散布虛假信息,擾亂市場秩序
- C
承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
- D
以上全部
基金銷售人員在從事基金銷售活動中禁止發(fā)生的情形為( )。
違規(guī)向他人提供基金未公開的信息
散布虛假信息,擾亂市場秩序
承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
以上全部
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止性規(guī)范包括違規(guī)向他人提供基金未公開的信息,散布虛假信息,擾亂市場秩序,承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送等情形。因此,D選項正確。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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