基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時,應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品,下列不符合基金銷售人員行為規(guī)范的是( )。Ⅰ、提示投資風(fēng)險Ⅱ、提供基金未公開的信息Ⅲ、承諾或約定利益分成或虧損分擔(dān)Ⅳ、預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時,應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品,下列不符合基金銷售人員行為規(guī)范的是( )。Ⅰ、提示投資風(fēng)險Ⅱ、提供基金未公開的信息Ⅲ、承諾或約定利益分成或虧損分擔(dān)Ⅳ、預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在宣傳銷售基金產(chǎn)品時,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實告知投資人可能影響其利益的重要情況,正確向其揭示投資風(fēng)險,不得做出不當(dāng)承諾或者保證。第Ⅰ項正確;第Ⅲ項錯誤。基金從業(yè)人員禁止違規(guī)向他人提供基金未公開的信息,第Ⅱ項錯誤;基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時,不得片面夸大過往業(yè)績,也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。第Ⅳ項正確。故選A。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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