基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時發(fā)生的下列行為中違規(guī)的有( )。
- A
未履行報送手續(xù)
- B
基金宣傳推介材料和上報的材料不一致
- C
基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》
- D
以上全部
基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料時發(fā)生的下列行為中違規(guī)的有( )。
未履行報送手續(xù)
基金宣傳推介材料和上報的材料不一致
基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》
以上全部
根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等相關法律法規(guī)規(guī)定,基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形有]未履行報送手續(xù)、基金宣傳推介材料和上報的材料不一致、基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形。因此,D選項正確。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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