基金投資咨詢與互動交流的內(nèi)容有( )。
- A
深入了解客戶的投資需求
- B
及時向客戶傳遞基金投資信息
- C
處理潛在風(fēng)險隱患、客戶建議及意見
- D
以上都是
基金投資咨詢與互動交流的內(nèi)容有( )。
深入了解客戶的投資需求
及時向客戶傳遞基金投資信息
處理潛在風(fēng)險隱患、客戶建議及意見
以上都是
互動交流是基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者深入探討的重要方式,其交流內(nèi)容如下:
(1)深入了解客戶的投資需求,確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。
(2)及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告。
(3)做好客戶服務(wù)日志及客戶資料的更新、完備工作。
(4)擬訂、組織、實施及評估年(季、月)度客戶關(guān)懷計劃。
(5)進(jìn)行公司所有新客戶的首次和定期電話回訪工作,改善客戶體驗,提升滿意度。
(6)做好客戶回訪日志,記錄并處理潛在風(fēng)險隱患、客戶建議及意見。
(7)及時接聽外部客戶的呼人電話、公司客戶中心轉(zhuǎn)接及投資顧問轉(zhuǎn)入的電話,并做好電話咨詢?nèi)罩尽?/p>
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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