( )是指在銷售基金產(chǎn)品或者服務的過程中,應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品或者服務,把合適的基金產(chǎn)品或者服務銷售給合適的投資者。
- A
適當性管理原則
- B
專業(yè)規(guī)范原則
- C
投資者利益優(yōu)先原則
- D
有效溝通原則
( )是指在銷售基金產(chǎn)品或者服務的過程中,應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品或者服務,把合適的基金產(chǎn)品或者服務銷售給合適的投資者。
適當性管理原則
專業(yè)規(guī)范原則
投資者利益優(yōu)先原則
有效溝通原則
適當性管理原則
基金產(chǎn)品或服務面臨各種風險,可以將其劃分不同的風險等級。基金投資人具有不同的風險承受能力,并不一定能夠投資所有的基金產(chǎn)品或服務。在銷售基金產(chǎn)品或者服務的過程中,應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品或者服務,把合適的基金產(chǎn)品或者服務銷售給合適的投資者。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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