“股東不得利用提供技術(shù)支持或者行使知情權(quán)的方式將非公開(kāi)信息泄露給第三方或利用其為任何人謀利”體現(xiàn)的是（ ）。
- A
業(yè)務(wù)與信息隔離原則
- B
公司獨(dú)立運(yùn)作原則
- C
公司的統(tǒng)一性和完整性原則
- D
經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則
（）指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
- A
健全性
- B
制約性
- C
獨(dú)立性
- D
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（ ）組成。
- A
內(nèi)部控制大綱
- B
基本管理制度
- C
部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章
- D
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容（ ）。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有（ ）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括（?。?。
- A
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
- B
會(huì)計(jì)監(jiān)督
- C
提議召開(kāi)董事會(huì)
- D
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況