題目

下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控環(huán)節(jié)的內(nèi)容有( )。Ⅰ.基金公司應(yīng)該建立清晰的報(bào)告監(jiān)測體系,對風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控Ⅱ.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率和事件的影響來確定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告要明確風(fēng)險(xiǎn)等級、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果Ⅳ.根據(jù)已經(jīng)識別的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和級別,制定相應(yīng)的控制措施

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)?;鸸緫?yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告監(jiān)測體系,對風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生頻率和事件的影響來確定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的頻率和路徑。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)后果及相關(guān)責(zé)任、責(zé)任部門、責(zé)任人、風(fēng)險(xiǎn)處理建議和責(zé)任部門反饋意見等,確保公司管理層能夠及耐獲得真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)監(jiān)控信息,明確并落實(shí)各相關(guān)部門的監(jiān)控職責(zé)。

多做幾道

()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會計(jì)監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

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