下列對流動性風(fēng)險的合理解釋的是( )。
- A
是指因受各種因素的影響引起證券及其衍生產(chǎn)品市場價格不利波動,使投資組合、公司資產(chǎn)面臨損失的風(fēng)險
- B
是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效,或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險
- C
是指因市場交易量不足,導(dǎo)致不能以合理的價格及時進行證券交易的風(fēng)險
- D
是指由于債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利息或到期時拒絕支付本息
下列對流動性風(fēng)險的合理解釋的是( )。
是指因受各種因素的影響引起證券及其衍生產(chǎn)品市場價格不利波動,使投資組合、公司資產(chǎn)面臨損失的風(fēng)險
是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效,或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險
是指因市場交易量不足,導(dǎo)致不能以合理的價格及時進行證券交易的風(fēng)險
是指由于債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利息或到期時拒絕支付本息
流動性風(fēng)險是指因市場交易量不足,導(dǎo)致不能以合理價格及時進行證券交易的風(fēng)險,或投資組合無法應(yīng)付客戶贖回要求所引起的違約風(fēng)險。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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