基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括( )。
- A
建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,形成科學(xué)、有效的研究方法
- B
建立投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度,在審定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策
- C
建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度,保持通暢的交流渠道
- D
建立研究報(bào)告質(zhì)量評價(jià)體系
基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括( )。
建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程,形成科學(xué)、有效的研究方法
建立投資風(fēng)險(xiǎn)評估與管理制度,在審定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策
建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度,保持通暢的交流渠道
建立研究報(bào)告質(zhì)量評價(jià)體系
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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