下列哪一項沒有對基金管理公司治理的目標(biāo)、原則、結(jié)構(gòu)有明確的規(guī)定( )。
- A
《證券投資基金管理公司管理辦法》
- B
《公司法》
- C
《證券投資基金法》
- D
《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則》
下列哪一項沒有對基金管理公司治理的目標(biāo)、原則、結(jié)構(gòu)有明確的規(guī)定( )。
《證券投資基金管理公司管理辦法》
《公司法》
《證券投資基金法》
《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則》
作為監(jiān)管部門,中國證監(jiān)會高度重視基金公司治理結(jié)構(gòu),頒布了一系列針對基金公司治理的法律法規(guī)和指引,《證券投資基金法》《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》對基金管理公司治理的目標(biāo)、原則、結(jié)構(gòu)有明確的規(guī)定,設(shè)計了獨(dú)特的獨(dú)立董事制度、督察長制度,要求基金管理公司建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu),保持公司規(guī)范運(yùn)作,建立長期激勵約束機(jī)制,推動建立基金持有人、員工、股東利益有機(jī)統(tǒng)一,并以基金持有人利益優(yōu)先為根本點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)的基金公司治理模式。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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