下列不屬于督察長的職責是()
- A
組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度,并督導公司各部門及其下屬機構實施。
- B
對公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
- C
對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查。
- D
從事基金銷售、投資等職務工作。
下列不屬于督察長的職責是()
組織擬定基金公司合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度,并督導公司各部門及其下屬機構實施。
對公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。
對基金公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督檢查。
從事基金銷售、投資等職務工作。
督察長不得從事基金銷售、投資等職務工作。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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