( )是指內部控制制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善。
- A
合法性原則
- B
完整性原則
- C
有效性原則
- D
審慎性原則
( )是指內部控制制度應根據國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善。
合法性原則
完整性原則
有效性原則
審慎性原則
基金托管人內部控制的五原則:健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則。其中,有效性含義之一是指基金管理人所實施的內部控制政策與措施能否適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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