下列屬于操作風險的有( )。Ⅰ.制度和流程風險Ⅱ.信息技術(shù)風險Ⅲ.業(yè)務持續(xù)風險Ⅳ.人力資源風險Ⅴ.新業(yè)務風險Ⅵ.道德風險Ⅶ.信用風險
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
下列屬于操作風險的有( )。Ⅰ.制度和流程風險Ⅱ.信息技術(shù)風險Ⅲ.業(yè)務持續(xù)風險Ⅳ.人力資源風險Ⅴ.新業(yè)務風險Ⅵ.道德風險Ⅶ.信用風險
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
操作風險是全公司所有部門要應對的,它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效,或外部事件而導致的直接或間接損失的風險,主要包括制度和流程風險、信息技術(shù)風險、業(yè)務持續(xù)風險、人力資源風險、新業(yè)務風險和道德風險。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括( )。
通知業(yè)務機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務情況
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