題目

基金公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位,其職責(zé)包括( )。Ⅰ.執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理決策,擬定公司的風(fēng)險(xiǎn)管理制度Ⅱ.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行定量和定性的評(píng)估Ⅲ.識(shí)別和評(píng)估新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的新增風(fēng)險(xiǎn),并制定控制措施Ⅳ.改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方法、技術(shù)和模型

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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基金公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立于業(yè)務(wù)體系匯報(bào)路徑的風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位,并配備有效的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和足夠的專業(yè)人員。風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位的職責(zé)包括:執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和決策,擬定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并協(xié)同各業(yè)務(wù)部門制定風(fēng)險(xiǎn)管理流程、評(píng)估指標(biāo);對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定牲和定量評(píng)估,改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理方法、技術(shù)和模型,組織推動(dòng)建立、持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng);對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)測和評(píng)估,提出風(fēng)險(xiǎn)防范和控制建議;負(fù)責(zé)督促相關(guān)部門落實(shí)公司管理層或其下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理職能委員會(huì)的各項(xiàng)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理決策和風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評(píng)估和報(bào)告。

多做幾道

()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨(dú)立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括( )。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

  • B

    會(huì)計(jì)監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會(huì)

  • D

    隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

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