下列不屬于基金公司管理層履行的風險管理職責的是( )。
- A
審議公司風險管理報告
- B
制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風險承受能力相匹配的風險管理制度
- C
組織各職能部門和各業(yè)務單元開展風險管理工作
- D
向董事會或董事會下設專門委員會提交風險管理報告
下列不屬于基金公司管理層履行的風險管理職責的是( )。
審議公司風險管理報告
制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風險承受能力相匹配的風險管理制度
組織各職能部門和各業(yè)務單元開展風險管理工作
向董事會或董事會下設專門委員會提交風險管理報告
公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任,履行的風險管理職責是:根據(jù)董事會的風險管理戰(zhàn)略,制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風險承受能力相匹配的風險管理制度,并確保風險管理制度得以全面、有效執(zhí)行;在董事會授權范圍內批準重大事件、重大決策的風險評估意見和重大風險的解決方案,并按章程或董事會相關規(guī)定履行報告程序;根據(jù)公司風險管理戰(zhàn)略和各職能部門與業(yè)務單元職責分工,組織實施風險解決方案;組織各職能部門和各業(yè)務單元開展風險管理工作;向董事會或董事會下設專門委員會提交風險管理報告。
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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