題目

下列不屬于基金公司管理層履行的風險管理職責的是( )。

  • A

    審議公司風險管理報告

  • B

    制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風險承受能力相匹配的風險管理制度

  • C

    組織各職能部門和各業(yè)務單元開展風險管理工作

  • D

    向董事會或董事會下設專門委員會提交風險管理報告

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公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任,履行的風險管理職責是:根據(jù)董事會的風險管理戰(zhàn)略,制定與公司發(fā)展戰(zhàn)略、整體風險承受能力相匹配的風險管理制度,并確保風險管理制度得以全面、有效執(zhí)行;在董事會授權范圍內批準重大事件、重大決策的風險評估意見和重大風險的解決方案,并按章程或董事會相關規(guī)定履行報告程序;根據(jù)公司風險管理戰(zhàn)略和各職能部門與業(yè)務單元職責分工,組織實施風險解決方案;組織各職能部門和各業(yè)務單元開展風險管理工作;向董事會或董事會下設專門委員會提交風險管理報告。

多做幾道

()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內部控制制度由( )組成。

  • A

    內部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?/span>

  • A

    通知業(yè)務機構停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調查公司財務情況

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