關于風險管理八要素,以下相關內容表述錯誤的是( )。
- A
基金管理人要對每一個重要的風險及其對應的回報進行評價和平衡,采取包括回避、接受、共擔或降低這些風險等措施進行風險應對
- B
事項識別的基礎是對事項相關因素進行分析并加以分類,從而識別事項可能帶來的風險與機會
- C
風險評估的過程根據(jù)不同的情況,可采用定性和定量相結合的方法
- D
員工的風險信息交流意識是風險管理的重要組成部分
關于風險管理八要素,以下相關內容表述錯誤的是( )。
基金管理人要對每一個重要的風險及其對應的回報進行評價和平衡,采取包括回避、接受、共擔或降低這些風險等措施進行風險應對
事項識別的基礎是對事項相關因素進行分析并加以分類,從而識別事項可能帶來的風險與機會
風險評估的過程根據(jù)不同的情況,可采用定性和定量相結合的方法
員工的風險信息交流意識是風險管理的重要組成部分
B選項應為:事項識別的基礎是對事項相關因素進行分析并加以分類,從而“區(qū)分”事項可能帶來的風險與機會。注意審題
多做幾道
()指基金管理人各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內部控制制度由( )組成。
內部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務規(guī)章
以上都是
基金管理人風險防范機制主要有以下內容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風險評估機構Ⅱ.制定防范或規(guī)避風險的措施Ⅲ.設立風險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務機構停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調查公司財務情況
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