題目

基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容不包括(　　)。

  • A

    隨時傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

  • B

    審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險，防范商業(yè)賄賂；審核業(yè)務(wù)部門修訂的制度；負(fù)責(zé)審核公司對外披露的各類信息

  • C

    開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

  • D

    梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

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多做幾道

（）指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

  • A

    健全性

  • B

    制約性

  • C

    獨立性

  • D

    有效性

基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（ ）組成。

  • A

    內(nèi)部控制大綱

  • B

    基本管理制度

  • C

    部門業(yè)務(wù)規(guī)章

  • D

    以上都是

基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容（ ）。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有（ ）。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通

  • A

    Ⅰ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括（?。?。

  • A

    通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為

  • B

    會計監(jiān)督

  • C

    提議召開董事會

  • D

    隨時調(diào)查公司財務(wù)情況

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