基金交易業(yè)務(wù)控制包含( )。Ⅰ.實行集中交易制度Ⅱ.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)Ⅲ.投資指令應(yīng)當(dāng)合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行Ⅳ.建立科學(xué)的交易分配制度、交易記錄制度和交易績效評價體系
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金交易業(yè)務(wù)控制包含( )。Ⅰ.實行集中交易制度Ⅱ.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)Ⅲ.投資指令應(yīng)當(dāng)合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行Ⅳ.建立科學(xué)的交易分配制度、交易記錄制度和交易績效評價體系
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容
(1)基金交易應(yīng)實行集中交易制度,基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。
(2)公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施。
(3)投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核,確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。如出現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況,應(yīng)當(dāng)及時報告相應(yīng)部門與人員。
(4)公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。
(5)建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管。
(6)建立科學(xué)的交易績效評份體系。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
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基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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