基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制通常不能出現(xiàn)( )。Ⅰ.重眼前商業(yè)利潤、不注重專職內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)建立Ⅱ.重內(nèi)部管理制度建立、不注重內(nèi)部核心部門“防火墻”制度建立Ⅲ.重非經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制、不注重經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制Ⅳ.重程序監(jiān)督、不注重對“內(nèi)部人”監(jiān)督
- A
Ⅰ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制通常不能出現(xiàn)( )。Ⅰ.重眼前商業(yè)利潤、不注重專職內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)建立Ⅱ.重內(nèi)部管理制度建立、不注重內(nèi)部核心部門“防火墻”制度建立Ⅲ.重非經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制、不注重經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制Ⅳ.重程序監(jiān)督、不注重對“內(nèi)部人”監(jiān)督
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
一般來說,基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)在以下四個(gè)方面加強(qiáng):
(1)在內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)設(shè)置上,不能出現(xiàn)重眼前商業(yè)利潤、不注重專職內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)建立的偏向。
(2)在內(nèi)部控制制度建立上,不能出現(xiàn)重內(nèi)部管理制度建立、不注重內(nèi)部核心部門“防火墻”制度建立的偏向。
(3)在內(nèi)部控制制度執(zhí)行上,不能出現(xiàn)重非經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制、不注重經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制的偏向。
(4)在內(nèi)部控制監(jiān)督上,不能出現(xiàn)重程序監(jiān)督、不注重對“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向。
多做幾道
()指基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
健全性
制約性
獨(dú)立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)信息反饋機(jī)制Ⅳ.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)評估Ⅲ.控制活動(dòng)Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
會(huì)計(jì)監(jiān)督
提議召開董事會(huì)
隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況
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