下列各項中( )不是信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。
- A
建立信息披露風(fēng)險責任制
- B
信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
- C
將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門
- D
對披露信息的真實、準確、完整和及時性直接負責
下列各項中( )不是信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。
建立信息披露風(fēng)險責任制
信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查
將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門
對披露信息的真實、準確、完整和及時性直接負責
根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括]①建立信息披露風(fēng)險責任制,將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門,并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。②信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
最新試題
該科目易錯題
該題目相似題