基金持有人與基金管理人之間是(),基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定,履行受托職責(zé)。
- A
合作關(guān)系
- B
信托關(guān)系
- C
代理關(guān)系
- D
借貸關(guān)系
基金持有人與基金管理人之間是(),基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定,履行受托職責(zé)。
合作關(guān)系
信托關(guān)系
代理關(guān)系
借貸關(guān)系
本題考查基金管理人的內(nèi)部控制?;鸪钟腥伺c基金管理人之間是信托關(guān)系,基金管理人和基金托管人應(yīng)該按照基金法和基金合同中的約定,履行受托職責(zé)。
多做幾道
()指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當保持相對獨立,基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。
健全性
制約性
獨立性
有效性
基金管理公司的內(nèi)部控制制度由( )組成。
內(nèi)部控制大綱
基本管理制度
部門業(yè)務(wù)規(guī)章
以上都是
基金管理人風(fēng)險防范機制主要有以下內(nèi)容( )。Ⅰ.建立企業(yè)風(fēng)險評估機構(gòu)Ⅱ.制定防范或規(guī)避風(fēng)險的措施Ⅲ.設(shè)立風(fēng)險信息反饋機制Ⅳ.制定防范風(fēng)險的獎懲制度
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金公司內(nèi)部控制包含的基本要素有( )。Ⅰ.控制環(huán)境Ⅱ.風(fēng)險評估Ⅲ.控制活動Ⅳ.信息溝通
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任不包括(?。?。
通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止違法行為
會計監(jiān)督
提議召開董事會
隨時調(diào)查公司財務(wù)情況
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